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          營銷活動失誤 券商子公司非法買賣外匯遭罰

          證券時報

            針對旗下子公司富途網絡被外匯局處罰一事,富途給出了回應。

            日前,國家外匯管理局深圳市分局掛出一則行政處罰稱,深圳富途網絡科技公司(簡稱“富途網絡”)因違反了《結匯、售匯及付匯管理規定》相關規定,存在非法買賣外匯行為,被給予警告,并決定處罰款20.32萬元。

            “我們接受監管部門所做出的相關處罰,非常感謝監管部門提出的寶貴意見和建議,今后也將進一步加強公司全員對國家相關法律法規的學習,避免此類事件再次發生。”富途相關人士昨日對記者表示。此前在5月20日,富途牛牛APP客戶端上線運營活動,但因內部運營團隊未能識別活動方案的違規問題,導致了此次合規漏洞的出現。

            涉嫌非法買賣外匯被罰

            日前,因違反《結匯、售匯及付匯管理規定》第三十二條的規定,存在非法買賣外匯行為,富途網絡被國家外匯管理局深圳市分局,給予警告,并決定處罰款20.32萬元。券商中國記者了解到,此次富途網絡被罰,正是由于其主要產品富途牛牛APP在今年5月的一次營銷活動出現了違規問題。

            查閱相關法律法規,可以看到上述規定中要求,外商投資企業可以在外匯指定銀行辦理結匯和售匯,也可以在外匯調劑中心買賣外匯,其他境內機構、居民個人、駐華機構及來華人員只能在外匯指定銀行辦理結匯和售匯。

            而《外匯管理條例》第四十五條則明確,私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數額較大的,由外匯管理機關給予警告,沒收違法所得,處違法金額30%以下的罰款;情節嚴重的,處違法金額30%以上等值以下的罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

            公開信息顯示,富途證券母公司富途控股于2019年3月在美國納斯達克交易所掛牌,擁有富途證券、FutuInc、富途信托等多家子公司。而此次被罰的富途網絡,正是富途控股旗下子公司,主要從事互聯網科技類產品的研發,旗下主要產品包括港美股行情交易軟件富途牛牛電腦版以及富途牛牛APP客戶端。

            緣起營銷活動策劃失誤

            今年5月“520”當天,富途牛牛APP應景上線了“感情無價,愛將升值”特別活動——客戶可以微信購買520限定股票卡并贈送分享,獲贈人即可在富途牛牛APP兌換到相應真實股票。

            彼時,富途證券共推出了多款520限定股票卡。富途稱,這是一次“非盈利性運營活動”,但問題在于此次活動采用了微信支付而非境外賬戶支付。

            有分析人士指出,考慮到參與便捷度問題,富途選擇了微信支付,卻忽視了此舉實際上繞過了監管部門規定的個人購匯額度管控,將境內人民幣通過股票卡轉化為了離岸人民幣。

            如果按照《外匯管理條例》第四十五條中提到的“違法金額30%”估算,此次富途網絡被罰20.32萬元,實際涉及的買賣外匯金額約合67.73萬元。

            “我們非常抱歉,同時因內部運營團隊未能識別活動方案的違規問題,就監管部門所做出的相關處罰,我司表示接受。”富途在公開說明中表示,公司一直恪守合法合規、穩健經營的原則,今后也將進一步加強全員對相關法律法規的學習,避免出現因內部團隊的認知不足,導致運營方案出現合規漏洞的情況發生。

            富途還向券商中國記者表示,此次事件也是給公司提了一個醒,便于公司未來在開展包括外匯在內的多元業務時,能更加細致全面、合法合規運營,“我們非常感謝監管部門提出的寶貴意見和建議”。

            券商中國記者獲悉,截至上半年,富途控股旗下公司已持有香港證監會頒發的第1/2/4/5/7/9類金融牌照,在美國、中國香港、歐洲和新加坡等地共持有30張金融牌照與資質。外匯交易相關業務也在規劃之中。

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