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          證券業文化建設推進加速度 多項自律規則待出

          證券時報

            證券業文化建設正在穩步推進。

            證券時報記者了解到,監管層目前正在健全完善證券行業文化建設自律規則體系,在前期相關規則發布的基礎上,中國證券業協會正在研究制定《證券行業文化建設十要素》《證券行業誠信準則》《證券公司聲譽風險管理指引》以及投行、資管等業務從業人員操作手冊,修訂《證券業從業人員執業行為準則》,進一步強化對從業人員自律管理,促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

            中國證券業協會相關人士表示,還將研究設立職業道德與行業文化建設專項指標,對行業文化建設取得突出成效的公司予以加分,對不良行為予以扣分,加強監管導向作用。在證券從業人員能力勝任考試和持續培訓中,將強化職業道德、廉潔從業、誠信合規等內容的權重進一步提升到30%以上。

            文化建設

            多項自律規則醞釀中

            一年前,證券基金行業文化建設動員大會召開,拉開了證券業文化建設的大幕。

            協會按照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的整體部署,依托證券行業文化建設委員會,通過健全完善行業文化建設自律規則體系、加強文化建設的監管引導和自律管理、突出社會責任導向,宣傳倡導行業文化建設,形成了良好行業文化建設氛圍。

            記者了解到,目前,協會正在研究制定《證券行業誠信準則》《證券公司聲譽風險管理指引》以及投行、資管等業務從業人員操作手冊,按照新《證券法》的要求,修訂《證券業從業人員執業行為準則》,進一步強化對從業人員自律管理,促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

            同時,協會還研究起草了《證券行業文化建設十要素》,借鑒國際最佳實踐,聯系國情實際,從觀念、組織、行為三個層次,提煉了證券公司文化建設的關鍵要素,積極推動證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合,引導文化建設與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業能力建設相結合。同時,研究起草《證券公司文化建設示范實踐評估指引》及《證券行業職業道德標兵推薦指引》,為組織開展證券公司文化建設示范實踐評估和職業道德標兵推薦工作提供依據和指導。

            為了發揮文化建設激勵約束作用,協會醞釀獎優懲劣工作機制。具體措施方面,協會正積極研究制定證券公司文化建設示范實踐評估、證券行業職業道德標兵推薦機制,通過培育和樹立行業標桿、正面典型和道德模范,在行業內形成人人爭當先進、榮譽創造價值的文化氛圍,建立文化建設正向引導激勵機制,推動文化建設有效落地。同時,協會積極發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法合規執業方面作用,對在開展業務過程中存在違反自律規則的自律管理對象依法采取自律措施,并按規定記入協會和證監會誠信檔案,推動會員單位及證券從業人員合法、依規執業,加強懲戒約束作用。

            2019年至今,協會作出自律措施39件,其中對證券從業人員作出紀律處分12件、自律管理措施11件,對會員單位作出自律管理措施16件。配合監管部門對2018年以來市場影響惡劣、行業形象損害大、具有較高教育警示意義的案例予以通報,加大警示教育,形成“不敢為”的警示效果。

            文化建設與公司治理

            相融合

            目前,各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。

            一是結合行業文化核心價值觀,拓展公司文化內涵。已有100余家證券公司將合規理念融入到公司文化理念之中,倡導和推進合規文化建設。二是文化建設與公司治理相融合,發揮黨組織核心作用。為深入推進公司文化建設,證券公司積極將文化建設與公司治理相融合,重視黨組織在文化建設中的核心作用,發揮黨的領導和現代公司治理的雙重優勢,努力構建 “一委三會一層”的公司文化建設治理結構。三是建立健全制度機制,保障文化建設落地。據統計,92家證券公司制定了詳細的文化建設配套制度改進計劃。四是加強選人用人管理,優化考核激勵機制。做好人員管理是落實文化建設要求、防范從業人員道德風險的關鍵環節。五是加大文化培訓宣導,推動文化入腦入心。

            協會相關負責人表示,下一步將組織開展證券公司文化建設示范實踐評估和職業道德標兵推薦工作,研究設立職業道德與行業文化建設專項指標,對行業文化建設取得突出成效的公司予以加分,對不良行為予以扣分,加強監管導向作用。對頻繁發生投訴、舉報事件的公司和從業人員,加大對證券公司及其工作人員誠實守信執業約束,形成失信記錄終生擔責機制。突出社會責任導向,提升行業社會形象,加強證券公司落實《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的自律管理,督促從業人員廉潔執業,推動行業廉潔文化建設,持續凈化市場生態環境。加強證券公司落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》的自律督導,強化證券公司投資者適當性管理責任,加大投資者教育和保護力度。引導證券公司履行社會責任,積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作,主動服務國家發展戰略。

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