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          內幕交易金一文化 當事人被責令依法處理非法持有證券并處以60萬元罰款

          昝秀麗中國證券報·中證網

            中證網訊(記者 昝秀麗)證監會10月14日披露的一則行政處罰決定書顯示,證監會對周德奮內幕交易北京金一文化發展股份有限公司(以下簡稱金一文化)股票行為進行了立案調查、審理,證監會決定:責令周德奮依法處理非法持有的證券,并處以60萬元的罰款。

            行政處罰決定書披露了內幕信息形成與公開過程。金一文化根據公司戰略發展,一直在進行產業鏈的布局,為公司未來發展儲備戰略收購標的。2015年以來,金一文化董事長鐘某接觸了深圳市卡尼珠寶首飾有限公司(以下簡稱卡尼珠寶)、成都天鑫洋金業有限責任公司(以下簡稱成都天鑫洋)等多家公司,進行一系列收購談判,推進金一文化重大重組。

            2015年4月份,經鐘某好友、深圳市粵豪珠寶有限公司(以下簡稱粵豪珠寶)總裁周德奮介紹,鐘某接觸了成都天鑫洋,成都天鑫洋實際控制人楊某表示有意向合作。2015年5月上旬,鐘某與卡尼珠寶控股公司深圳市卡尼小額貸款有限公司(以下簡稱卡尼小貸)達成收購意向。2015年6月初,鐘某和卡尼珠寶、成都天鑫洋以及另一家公司都達成了收購意向。2015年6月8日,鐘某與金一文化財務總監范某鋒溝通相關公司情況并請其從技術上思考如何完成收購;7月初,鐘某又談妥了另外兩個項目。在談判過程中,鐘某讓范某鋒對相關標的企業進行估值對價測算。金一文化在2015年7月7日發布重大事項停牌公告。隨后中介進場,否定了成都天鑫洋等三個項目。此外還有一家公司未能談攏。

            2015年8月6日,金一文化發布公告稱7月7日停牌籌劃的重大事項為重大資產重組。10月13日,金一文化公告了《北京金一文化發展股份有限公司重大資產購買報告書(草案)》及其摘要等內容,收購標的為卡尼小貸,交易對價為48,000萬元。10月21日金一文化復牌。

            金一文化為了實施戰略布局,擬收購成都天鑫洋、卡尼小貸等標的并最終完成收購卡尼小貸的一系列重大重組事項屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項所述“公司的重大投資行為”,構成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項所述內幕信息。該內幕信息不晚于2015年4月30日形成,公開于8月6日。鐘某、周德奮等人為內幕信息知情人,鐘某、周德奮不晚于2015年4月30日知悉內幕信息。

            周德奮知悉內幕信息的具體情況方面,周德奮和鐘某相識多年,私人關系比較好,有業務往來,粵豪珠寶是金一文化的主要供貨商之一。

            2015年以來,金一文化董事長鐘某為了實施金一文化的戰略布局,進行一系列收購談判,推進金一文化重大重組,周德奮介紹過不少資產給鐘某,包括成都天鑫洋。2015年4月份鐘某跟成都天鑫洋的楊某談判收購合作時,周德奮也在現場。

            2015年6-7月份,周德奮與鐘某、卡尼珠寶董事長黃某堅在一起吃飯時,周德奮問起鐘某最近收購資產的情況,是否順利,鐘某說到還行,并感謝周德奮推薦資產;此外,三人還聊到金一文化與卡尼小貸合作的事情。

            周德奮和鐘某頻繁見面、通話聯絡,談業務發展、談戰略,因此周德奮清楚金一文化要進行一系列的資產整合、資產收購、資產重組的發展戰略。同時,通過推薦收購標的以及此后向鐘某詢問收購資產的情況,周德奮知悉金一文化擬收購成都天鑫洋、卡尼小貸等標的并最終完成收購卡尼小貸的一系列重大重組事項的內幕信息。

            根據調取的社會保險資料,楊某紅、范某璇、吳某生、陳某美等四人均為粵豪珠寶員工,周德奮實際控制上述四人證券賬戶交易“金一文化”。截至2018年10月29日,上述四個證券賬戶均未賣出所持有的“金一文化”股票,賬面虧損合計108,364,822.52元。周德奮控制多個證券賬戶交易“金一文化”行為明顯異常。

            根據有關規定,周德奮是證券交易內幕信息的知情人。

            周德奮和鐘某頻繁見面、通話聯絡,談業務發展、談戰略,因此周德奮清楚金一文化要進行一系列的資產整合、資產收購、資產重組的發展戰略。同時,通過推薦收購標的以及此后向鐘某詢問收購資產的情況,周德奮知悉金一文化擬收購成都天鑫洋、卡尼小貸等標的并最終完成收購卡尼小貸的一系列重大重組事項的內幕信息。在內幕信息公開前,周德奮指令其原秘書鐘某1操作“楊某紅”等四個證券賬戶買入金一文化股票共計2,143,773股,成交金額144,831,970.87元,相關證券賬戶交易明顯異常,且無合理解釋。

            周德奮的上述行為違反了2005年《證券法》第七十六條第一款的規定,構成2005年《證券法》第二百零二條所述的“證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券”的行為。

           
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