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          河北證監局:立足“三原則” 提升行政處罰執行工作質效

          昝秀麗中國證券報·中證網

            中證網訊(記者 昝秀麗)河北證監局11月19日消息,今年以來,河北證監局進一步優化行政處罰執行工作機制,創新工作方法,著力提升執行工作質效。截至目前,河北證監局作出的行政處罰所涉及當事人已全部認罰認繳,執行率達到100%,取得了良好的法治效果和社會效果。

            一方面,堅持過罰相當原則,高質量作出處罰決定。處罰決定的質量,直接決定了執行工作效果。因此,河北證監局嚴格把好處罰決定質量關,努力使每一名當事人感受到公平正義。一是在事實認定方面,在對違法要件進行充分辨析的基礎上,對調查證據進行全面梳理、審查,綜合考慮各項法定情節和酌定情節,嚴格區分涉嫌違法人員責任,以便于合理劃分處罰梯度。二是在法律適用方面,做好新舊證券法銜接,依法適用從舊兼從輕等原則,嚴格落實新證券法的各項規定。三是在保障當事人合法權益方面,河北證監局嚴格履行法定程序,充分聽取當事人的陳述申辯意見,做到對合理部分全面審慎評估并依法予以采納。

            另一方面,堅持懲罰和教育相結合原則,做好政策法律宣講。河北證監局將送達環節作為法律宣講的重要抓手,在送達《行政處罰事先告知書》《行政處罰決定書》等法律文書時,河北證監局采取當面溝通、短信電話交流等多種方式聽取當事人對本案的認識、看法和意見建議,并結合案件事實和執法標準,對當事人進行耐心細致的以案釋法和法制教育,闡釋不繳納罰沒款項的法律后果,引導其認識到自身行為的危害性,進一步了解監管部門的執法理念和工作程序,從而打消當事人的抵觸心理,提高繳款意愿,進而增強法治和紅線意識,并帶動身邊投資者遵規守法,共同維護證券市場良好生態。

            此外,堅持執法為民原則,幫助當事人解決實際困難。隨著單一案件罰沒款金額的提高,有部分當事人在繳納時遇到困難,難以在規定的時間內一次性繳納完畢。對此,河北證監局一方面對當事人經營情況和經濟狀況進行摸排、核實,防止惡意逃避處罰;另一方面依法按程序評估當事人延期或分期繳納罰沒款項申請,在法律授權范圍內緩解當事人流動性困難。近期,應當事人申請,經河北證監局執法專題會研究,同意某當事人延期繳納申請,并及時跟進繳納進度,督促當事人調度資金、履行承諾,當事人最終在承諾期限內將繳納完畢,既不影響當事人正常經營,又保證了執行效果。

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