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          九鼎集團收證監會兩張罰單

          吳娟娟中國證券報·中證網

            中證網訊(記者 吳娟娟)1月14日晚間,九鼎集團發布公告表示收到證監會兩張罰單。

            九鼎集團同時發布了兩則公告。其中一則公告顯示,中國證監會擬決定,責令同創九鼎投資控股有限公司改正違法違規行為,沒收違法所得約5.01億元,并處以1億元罰款;對吳剛給予警告,并處以10萬元罰款。公告顯示,這項處罰與利用他人賬戶從事證券交易有關。
            另一則公告顯示,九鼎集團在2014年第二次定向發行股票過程中,故意隱瞞實際認購定向發行股票的股東數量,在《北京同創九鼎投資管理股份有限公司股票發行方案》等信息披露文件中進行虛假記載,從而達到規避監管的目的。中國證監會擬決定,責令同創九鼎投資管理集團股份有限公司改正,給予警告,并處以60萬元的罰款。對吳剛給予警告,并處以30萬元的罰款。對黃曉捷、覃正宇、古志鵬給予警告,并分別處以10萬元的罰款。對蔡蕾、吳強給予警告,并分別處以5萬元的罰款。
            九鼎集團董秘王亮表示,誠懇接受證監會的處罰結果,會積極整改。這次處罰對九鼎集團是深刻警醒,有助于公司未來長遠的健康發展。
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