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          證監會對國聯證券采取出具警示函措施

          昝秀麗中國證券報·中證網

            中國證監會網站11月20日公布關于對國聯證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定,指出國聯證券在籌劃重大資產重組過程中存在兩方面問題。

            經查,證監會發現國聯證券在籌劃重大資產重組過程中存在以下問題:一是未有效評估監管政策,對重組備選方案準備不足;二是未審慎評估對證券市場的影響。

            證監會稱,上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第(八)項等規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,證監會決定對國聯證券采取出具警示函的行政監管措施。

            今年9月18日,國聯證券、國金證券股票雙雙漲停。9月19日,有媒體報道,國聯證券即將收購國金證券。

            9月20日,國聯證券與國金證券公開披露籌劃重組的消息。國聯證券公告稱,公司于9月18日與長沙涌金簽訂了股份轉讓意向協議,擬受讓長沙涌金持有的國金證券約7.82%的股份,同時國聯證券與國金證券正在籌劃由國聯證券向國金證券全體股東發行A股股票的方式換股吸收合并國金證券。本次合并預計構成重大資產重組。

            關于兩家公司是否涉嫌信披違規、是否存在內幕交易,證監會9月25日表示,證監會已關注到有關情況,已根據相關規定,要求公司自查、提交內幕信息知情人名單,并啟動核查。如核查發現違法違規行為,證監會將依法及時查處,堅決落實“零容忍”要求。

            10月12日,國聯證券、國金證券齊發公告,宣布終止籌劃重大資產重組事項。對于終止籌劃本次重大資產重組的原因,國聯證券在公告中稱,籌劃本次重大資產重組自啟動以來,公司及相關各方積極推動本次重大資產重組的相關工作,與本次重大資產重組有關各方進行了積極磋商、反復探討和溝通。由于交易相關方未能就本次重大資產重組方案的部分核心條款達成一致意見,經認真研究相關各方意見并與交易相關方協商一致,為切實維護上市公司及廣大投資者利益,交易相關方審慎研究決定終止籌劃本次重大資產重組事項。同時,《股份轉讓意向協議》《吸收合并意向協議》自動終止,各方均不承擔違約責任。

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