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          證監會:加強證券公司發布證券研究報告業務監管

          昝秀麗中國證券報·中證網

            中證網訊(記者 昝秀麗)證監會9月14日回復人民網網友“關于加強證券公司研究報告管理的建議”的留言時表示,后續將持續加強證券公司發布證券研究報告業務監管,規范從業人員執業行為,保護投資者合法權益,維護證券市場良好秩序。

            證監會指出,證監會一貫重視對證券公司發布證券研究報告行為的監管,已建立明確的制度規則和監管機制。《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔2020〕 20號)明確了證券研究報告形成、發布、使用等監管規定,要求發布證券研究報告的證券公司應當“遵循獨立、客觀、公平、審慎原則,有效防范利益沖突”“建立健全業務管理制度,對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理”“做好證券研究報告發布前的質量控制和合規審查”,署名的證券分析師應當“保證信息來源合法合規,研究方法專業審慎,分析結論具有合理依據”。

            2020年至今,證監會依法對違反上述要求的證券分析師和證券公司采取8項行政監管措施,對研究依據不充分、研究方法不審慎、質量控制和合規審查流于形式等問題進行了嚴厲處罰。同時,指導證券業協會組織專業培訓、強化自律管理,完善分類評價機制,持續督促、引導證券公司加大業務投入、培育專業人才、強化合規管理,推動發布證券研究報告業務高質量發展。

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